國企外部董事須錘煉“自選動(dòng)作”功夫
作者：葉斌
2023年05月15日
葉斌
上海金融與發(fā)展實(shí)驗(yàn)室 特聘高級(jí)研究員
安徽國元金控、安徽淮北礦業(yè) 外部董事
在我國，首次提出“外部董事”這一概念的權(quán)威文件是國務(wù)院國資委于2004年6月7日發(fā)布的《關(guān)于中央企業(yè)建立和完善國有獨(dú)資公司董事會(huì)試點(diǎn)工作的通知》（國資發(fā)改革[2004]229號(hào)），該文同時(shí)對(duì)外部董事有明文定義：外部董事指由非本公司員工的外部人員擔(dān)任的董事，外部董事不在公司擔(dān)任除董事和董事會(huì)專門委員會(huì)有關(guān)職務(wù)外的其他職務(wù)，不負(fù)責(zé)執(zhí)行層的事務(wù)。經(jīng)過試點(diǎn)期（2004年--2015年）、推廣期（2015年--2020年）、規(guī)范期（2020年--2022年），至2022年底全面實(shí)現(xiàn)中央深改委審議通過的《國企改革三年行動(dòng)方案（2020—2022年）》所要求的“到2022年，國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)董事會(huì)應(yīng)建盡建，配齊建強(qiáng)董事會(huì)中外部董事原則上占多數(shù)”，國企外部董事制度臻于成熟，在董事會(huì)定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)中各項(xiàng)“規(guī)定動(dòng)作”都基本做到準(zhǔn)確到位。習(xí)近平總書記對(duì)于國企外部董事制度建設(shè)高度重視，早在2016年就深刻指出“外部董事是黨派到企業(yè)去的，要對(duì)黨負(fù)責(zé)、對(duì)黨盡責(zé)?！碑?dāng)下，深入開展學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想主題教育不斷向深里走、向心里走、向?qū)嵗镒?，國企外部董事在“學(xué)思用貫通、知信行合一”淬煉中，既要合規(guī)履職高起點(diǎn)完成“規(guī)定動(dòng)作”，做到對(duì)黨負(fù)責(zé)，更要向內(nèi)發(fā)力高標(biāo)準(zhǔn)做好“自選動(dòng)作”，做到對(duì)黨盡責(zé)，把主題教育成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)任職企業(yè)工作的強(qiáng)大力量。“自選動(dòng)作”一：蹲點(diǎn)式調(diào)研要有洞見。開展調(diào)研活動(dòng)是外部董事履職主要方式之一，在全黨大興調(diào)查研究之風(fēng)的今天，要力戒大轟大嗡、足不出戶的調(diào)研，要用好“蹲點(diǎn)式”調(diào)研，在“深入基層、心入基層、更多地接地氣”中，充分發(fā)揮外部董事個(gè)人專長、成熟經(jīng)驗(yàn)，使其在解剖“麻雀”中引發(fā)獨(dú)到見解。比如地方國有金控類企業(yè)所屬的地方股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，掛牌企業(yè)數(shù)目、有融資記錄企業(yè)數(shù)目等都是重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)。然而，當(dāng)我們沉下去、“蹲到點(diǎn)上”，不難發(fā)現(xiàn)，掛牌企業(yè)的首貸率、信用貸率、轉(zhuǎn)板率才是更能體現(xiàn)發(fā)展質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)。再比如地方國有產(chǎn)業(yè)類企業(yè)所屬子、控股公司因融資、投標(biāo)等需要母公司提供擔(dān)保增信，出資人的要求和外部董事的常規(guī)做法是保前要做到“抵押全覆蓋、風(fēng)險(xiǎn)無敞口”，保后要關(guān)注抵質(zhì)押物權(quán)屬關(guān)系是否有變化、價(jià)值是否有減損，這使得擔(dān)保類議案在國資國企監(jiān)管和外部董事履職中往往比較“棘手”。然而，當(dāng)我們沉下去、“蹲到點(diǎn)上”，不難發(fā)現(xiàn)，為“正確的事項(xiàng)”作擔(dān)保背書，才是服務(wù)主業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展創(chuàng)新發(fā)展、最大限度降低信用風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵所在，有的擔(dān)保類議案以全局的眼光觀察，幾近“兩資兩非”項(xiàng)目，抵押再充分、安全再有保障，都應(yīng)該被阻攔在董事會(huì)決策之外才是正確選項(xiàng)。外部董事在蹲點(diǎn)式調(diào)研中“洞見”越多，履職質(zhì)量就越高，對(duì)黨盡責(zé)的主觀能動(dòng)作用就越強(qiáng)。“自選動(dòng)作”二：沉浸式履職要有擔(dān)當(dāng)。外部董事履職能否做到全身心投入，沉浸其中，關(guān)鍵在于其是否具有強(qiáng)烈的擔(dān)當(dāng)意識(shí)，而增強(qiáng)擔(dān)當(dāng)意識(shí)須下足三種功夫。第一是使命感。建立外部董事制度是完善國資國企監(jiān)管的重大制度創(chuàng)新，其落實(shí)落地的效果最終是由每個(gè)外部董事來承載和體現(xiàn)的，因此使命感是外部董事履職的動(dòng)力之源、成事之基，習(xí)近平總書記所要求的“平常時(shí)候看得出來、關(guān)鍵時(shí)刻站得出來、危難關(guān)頭豁得出來”，也是由使命感激發(fā)的。第二是勤勉度。《公司法》規(guī)定董事對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，這是底線，提高勤勉度則要求外部董事在履職中對(duì)任職企業(yè)要傾注更多的善意、追求更高的價(jià)值、保持更穩(wěn)的謹(jǐn)慎，做到因?yàn)椤靶闹谐Ｓ袪繏臁?，所以“時(shí)時(shí)放心不下”。第三是加持力。董事會(huì)上但凡比較重要的決策事項(xiàng)，幾乎都是對(duì)不確定性的抉擇，如果前置審查沒有不合規(guī)之處，外部董事要勇于把加持力賦予任職企業(yè)的黨委，相信黨委把方向的眼光和能力，與企業(yè)黨委一起抗壓力、擔(dān)責(zé)任，在董事會(huì)上旗幟鮮明地支持經(jīng)過黨委會(huì)前置研究、符合企業(yè)戰(zhàn)略定位和發(fā)展方向，但也確實(shí)存在不確定性風(fēng)險(xiǎn)的議案。“自選動(dòng)作”三：融入式監(jiān)管要有溫度。讓冰冷的規(guī)章制度在執(zhí)行中有溫度、有親和力，這是外部董事須錘煉的功夫。一要寓監(jiān)管于服務(wù)之中。外部董事放下身段融入到任職企業(yè)的文化中去，做貼身貼心的服務(wù)，服務(wù)越到位，越容易找到監(jiān)管的切入點(diǎn)，潛移默化、于無聲處地把出資人的監(jiān)管意圖傳遞出去、落實(shí)下去，這既是履職的方法，更是履職的藝術(shù)。二要寓剛性于柔性之中。會(huì)上有分歧，先暫緩；會(huì)下再交流，求共識(shí)。善于把原則的剛性與策略的柔性因人因事因時(shí)進(jìn)行調(diào)適，既保持堅(jiān)持原則的剛性立場(chǎng)，又創(chuàng)造緩釋矛盾的柔性空間，剛?cè)嵯酀?jì)，把難事辦易，讓柳暗花明。三要寓否決于流程之中。真正吃透“兩個(gè)一以貫之”精神實(shí)質(zhì)的外部董事，一定會(huì)審慎使用董事會(huì)上的否決權(quán)，因?yàn)槎聲?huì)上的議案，都是經(jīng)企業(yè)黨委會(huì)前置研究同意上董事會(huì)的，董事會(huì)上輕易否決議案，望輕處說是對(duì)企業(yè)黨委會(huì)尊重不夠，望重處說是對(duì)“兩個(gè)一以貫之”遵循不夠。外部董事對(duì)此的履職藝術(shù)就在于通過流程設(shè)置，把條件不成熟、政策有瑕疵的決策動(dòng)議阻攔在黨委會(huì)前置研究之前，把否決權(quán)用在會(huì)前，把履職能力延展為和諧文化創(chuàng)建能力。“自選動(dòng)作”四：探索式創(chuàng)新要有焦點(diǎn)。國企外部董事制度雖已臻于成熟，但優(yōu)化和創(chuàng)新一直在路上，有些焦點(diǎn)問題需要外部董事發(fā)揮地頭力，在探索中創(chuàng)新，在踐行中完善。比如：一、治理效能探索。根據(jù)中央《深化國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)改革方案》（2022年頒布），國有獨(dú)資、全資及控股公司不再內(nèi)設(shè)監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事，將內(nèi)設(shè)監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事職責(zé)統(tǒng)籌整合到公司董事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)、內(nèi)部審計(jì)等機(jī)構(gòu)。這里有巨大的探索創(chuàng)新空間，外部董事可遵循“兩個(gè)一以貫之”原則，探索建立權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機(jī)制，有力解決“內(nèi)部人控制”、“一把手”說了算等國企治理中的頑瘴痼疾，推動(dòng)制度優(yōu)勢(shì)更好轉(zhuǎn)化為治理效能。二、外部董事作用探索。國企外部董事不能成為“開開會(huì)、舉舉手”的花瓶式擺設(shè)，而要自強(qiáng)不息，以自身的聰明才智和專業(yè)能力，努力把自己在任職企業(yè)的角色定位為治理的行家、經(jīng)營的高參、監(jiān)管的鐵腕。三、建設(shè)一流企業(yè)探索。積極推動(dòng)任職企業(yè)完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，弘揚(yáng)企業(yè)家精神，做優(yōu)布局，做好結(jié)局，做大格局，努力建設(shè)一流企業(yè)。國企外部董事“自選動(dòng)作”功夫強(qiáng)大了，在“規(guī)定動(dòng)作”中就能多作“應(yīng)不應(yīng)該辦”的價(jià)值判斷，而不是簡單地只作“可不可以辦”的技術(shù)判斷，這才是真正做到習(xí)近平總書記所要求的國企外部董事“要對(duì)黨負(fù)責(zé)，對(duì)黨盡責(zé)”。
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